环境规制视角下企业研发投入与经营绩效研究综述

<正>在政府加强环境规制的大背景下,企业的研发投入行为及其对企业经营绩效的影响,是一个新的重要的研究课题。环境规制对企业研发投入有重要影响,并最终对企业经营绩效产生影响。一般认为,环境规制强度的增加会促进企业的研发投入和技术创新活动,但也有不[     

环境规制下区域创新环境对工业企业技术创新效率的影响研究

在考虑环境污染和能源消耗的基础上,运用包含非期望产出的SBM-DEA模型测算了安徽省工业企业技术创新效率;运用Tobit方法,从区域创新环境角度研究了工业企业技术创新效率的影响因素。研究表明:考虑环境规制的安徽省工业企业技术创新效率有较大的提升空间;区域创新环境中制度环境、高新技术产业溢出和环境规制强度对环境规制下工业企业技术创新效率具有显著的提升作用,FDI溢出、产学研合作溢出对其影响是负面的,经济发展水平、金融支持环境、政府对工业企业创新的直接支出、政府对工业企业创新的税收减免、人力资本存量、科技创新人才强度对其无显著影响。     

研发能力与研发效率的比较研究——以河南省大中型工业企业为例

通过构建大中型工业企业研发能力与效率的评价指标体系,运用因子定权法,对河南省18个地市的大中型工业企业研发能力与效率区域差异进行了测度和分析。研究发现,河南省大中型工业企业研发能力与效率整体协调性差,部分地区研发能力的获取是以牺牲研发效率为代价的;自主创新支撑能力、资本投入、环境约束是影响河南省大中型工业企业研发能力与效率的关键因素,而人力资本投入权重相对较小,说明河南省大中型工业企业的研发软实力有待提高。     

我国化肥投入的区域优化配置研究——基于农业增产与环境保护视角

合理配置化肥资源对增加我国农业产出、改善农业生态环境意义重大。在化肥总投入量不变的约束条件下,为了提高化肥的配置效率、实现农业经济持续增长、最大限度地减少环境污染,基于农业增产和环境保护视角,利用边际效益理论对我国的化肥投入状况进行了研究。结果表明:2000—2014年我国农业产出回报率和环境优化弹性存在显著的区域差异,经过优化后的农业产出增长率显著提高,农业生态环境得到明显改善。从政府和农户层面提出了相应的对策措施。     

金融发展、融资渠道与企业研发投入——基于中国高科技上市公司面板数据的实证研究

以中国高科技上市公司2009—2015年面板数据为样本,就金融发展和融资渠道对我国企业研发投入的影响进行了实证研究。研究发现:(1)总体上看,我国高科技上市公司企业研发活动存在融资约束问题,金融发展可提高企业研发投入,且企业研发投入不依赖于股权融资而依赖于商业信用融资。(2)分地区看,东部地区的金融发展提高了企业研发投入,而中西部地区的金融发展与企业研发投入不相关。在东部和中西部地区,股权融资会降低企业研发投入,即在东部和中西部地区企业研发投入不依赖于股权融资。(3)从所有权性质看,在国有控股公司中,金融发展与企业研发投入不存在显著关系,国有企业的研发投入依赖于商业信用融资;但在私人控股公司中,金融发展会显著提高企业研发投入,非国有企业的研发投入不依赖于股权融资。从缓解企业研发投入的融资约束、增强高科技上市公司的企业研发投入角度,提出相关政策建议。     

金融发展、融资渠道与企业研发投入——基于中国高科技上市公司面板数据的实证研究CSSCI

以中国高科技上市公司2009—2015年面板数据为样本,就金融发展和融资渠道对我国企业研发投入的影响进行了实证研究。研究发现:(1)总体上看,我国高科技上市公司企业研发活动存在融资约束问题,金融发展可提高企业研发投入,且企业研发投入不依赖于股权融资而依赖于商业信用融资。(2)分地区看,东部地区的金融发展提高了企业研发投入,而中西部地区的金融发展与企业研发投入不相关。在东部和中西部地区,股权融资会降低企业研发投入,即在东部和中西部地区企业研发投入不依赖于股权融资。(3)从所有权性质看,在国有控股公司中,金融发展与企业研发投入不存在显著关系,国有企业的研发投入依赖于商业信用融资;但在私人控股公司中,金融发展会显著提高企业研发投入,非国有企业的研发投入不依赖于股权融资。从缓解企业研发投入的融资约束、增强高科技上市公司的企业研发投入角度,提出相关政策建议。     

考虑“水—土—能—碳”关联的我国工农业碳排放效率及减排潜力研究

考虑“水—土—能—碳”关联,本文将水土资源要素纳入投入变量,构建了我国工农业碳排放效率投入产出测度指标,运用考虑非期望产出的SBM-undesirable模型计算我国29个省份2004—2017年农业、工业部门碳排放效率,利用乘法逆转法计算碳减排潜力并对影响碳排放的投入产出因素进行分析。结果表明：研究期内我国整体农业、工业碳排放效率均呈波动下降趋势,各年的农业碳排放效率均高于工业碳排放效率,江苏、山东等7省份农业碳排放效率以及北京、天津工业碳排放效率最优;各省份农业、工业减排潜力和规模具有显著差异,山西、甘肃的农业、工业碳减排均具有较大潜力;我国绝大多数省份均存在农业、工业的资源能源投入冗余和非期望产出冗余,土地资源投入过剩是影响农业碳排放效率的最重要因素,水资源投入过剩是影响工业碳排放效率的最重要因素。碳排放效率较低省份应积极开展技术创新,发展低碳技术,提高水土资源和能源利用效率,减少碳排放。     

环境规制对技术创新效率的影响分析——基于创新链视角的两阶段实证检验

新古典经济学理论认为,严格的环境规制会提高污染治理成本,挤占技术创新活动的资金,对技术创新产生"挤出效应"。而"波特假说"认为,长期内适当的环境规制政策将对企业的科技创新活动起到刺激性推动作用,可弥补因规制而增加的额外成本,从而形成"创新补偿效应"。这个观点表明环境规制对于企业的技术创新可能存在非线性影响效应。另外,技术创新要经历研究开发阶段与成果转化阶段,即从资源投入到产生经济效益的过程。本文基于系统观和创新链视角,创新性地构建两阶段关联DEA模型测算技术创新活动的投入产出效率,并运用中国2011——2017年间的省级面板数据进行回归检验,探讨环境规制强度对研究开发阶段和成果转化阶段技术创新效率的非线性影响效应,同时将中国划分为东部、中西部两大区域分别考察,进一步揭示环境规制对技术创新效率影响的空间异质性和阶段性特点,最后提出相应政策建议。     

我国农业类上市公司研发效率测度——基于三阶段DEA模型

研发效率是衡量企业创新能力的关键因素。基于2012—2015年面板数据,运用三阶段DEA模型,在控制环境因素的基础上对我国36家农业类上市公司的研发效率进行了测度和分析。结果表明:过于集中的股权结构会加剧公司投入冗余,而政府补贴则有助于减少研发投入浪费;在剔除环境因素、随机误差的影响后,大多数公司的综合技术效率和规模效率下降,且普遍处于规模递增状态,说明规模扩张仍是研发效率提升的重要瓶颈,因此要提高农业公司的研发效率。     

基于空间杜宾模型的金融集聚与绿色经济效率研究

利用我国2004—2015年249个地级以上城市的面板数据,运用熵值法、考虑非期望产出的Super-SBM模型分别测算了城市的金融集聚指数和绿色经济效率水平,采用空间杜宾模型研究了金融集聚对绿色经济效率的影响作用与空间溢出效应。结果表明:从全国层面看,金融集聚不仅显著提升了本地区的绿色经济效率,还对周边地区存在明显的空间溢出效应;特大城市、大城市金融集聚能提升本地区及周边地区的绿色经济效率,而中小城市金融集聚对本地区及周边地区绿色经济效率的影响不显著;在五大城市群中,金融集聚对绿色经济效率的空间溢出效应均不显著,仅有珠三角、长三角城市群金融集聚能显著提升本地区的绿色经济效率。     

中国资源循环利用产业金融支持水平和效率的区域差异

资源循环利用产业对于推动我国经济发展方式转变具有重要战略意义,研究该产业的金融支持水平和效率的区域差异,能为推进该产业全面协调发展提供科学依据。本文以该产业的上市企业为研究对象,运用熵权法和GS-SBM模型测算了2016—2020年东、中、西部企业的金融支持水平和效率,利用Malmquist指数和Dagum基尼系数揭示了金融支持水平和效率的演变情况和区域差异。结果表明：①我国资源循环利用产业金融支持水平很低,观测期内均值仅为0.067,中部略高于东部,明显高于西部;金融支持效率较高,观测期内均值为0.86,西部＞中部＞东部;该产业内各子产业的金融支持水平和效率也存在区域差异。②该产业在各区域的金融支持水平与效率均呈现水平上升、效率下降的趋势。不同区域的金融支持水平增长速度与来源存在差异,而效率的下降均来源于技术效率水平的恶化。③不同区域该产业的金融支持水平差异较大,但水平差异波动下降;金融支持效率差异相对较小,但效率差异波动上升。区域内差异是金融支持水平和效率差异的主要来源。     

异质性环境规制治理效率分析——基于空间杜宾模型与中介效应

为实现碳达峰与碳中和的目标,亟需对生态环境进行治理和保护,测度以往政策工具对环境治理的效果有利于及时调整治理措施。本文利用2004—2015年中国30个省份的数据,采用非期望产出SBM模型分析各省环境治理效率存在显著差异,并通过空间杜宾模型研究异质性环境规制及产业发展对环境治理效率的影响。结果表明：(1)各省环境治理效率存在显著差异,环境治理效率呈现波动。(2)异质性环境规制呈现不同的治理效率。命令型环境规制与环境治理效率正相关,推行环保法规有利于环境污染治理;市场型环境规制与环境治理效率负相关但不显著;自主型环境规制与环境治理效率正相关,公众积极参与有利于环境污染治理。(3)环境规制模式通过政府能力影响环境治理效率。通过中介效应,政府环保投入能力起到了部分中介效应作用,命令型环境规制和自主型环境规制通过政府环保投入能力提高了环境治理效率。     

规模化水平对中国生猪养殖环境效率的影响研究

以碳排放作为非期望产出，基于2008—2020年中国29个省份数据，采用Super-SBM模型和GML指数测算各个省份生猪养殖的环境效率和绿色全要素生产率，利用Tobit模型分析了生猪养殖规模化水平对环境效率的影响。结果表明：(1)考察期内，中国生猪养殖环境效率未达到最优状态，区域差异明显；(2)考察期内，中国生猪养殖绿色全要素生产率发展趋势整向好，从区域增速差异看，东部地区增速最快，东北地区增速较慢；(3)考察期内，规模效率是提升生猪养殖环境效率的关键，生猪养殖规模化水平对环境效率的影响呈“U”型，目前已跨越拐点，继续提高养殖规模化水平有助于提升生猪养殖环境效率。     

中部六省科技创新效率与影响因素研究

利用2001—2013年中部六省科技创新活动的投入—产出数据,运用BCC模型和Malmquist指数分别测算了研究期内各省的科技创新效率和全要素生产率变化率,并利用TOBIT模型分析了科技创新效率的影响因素。结果表明:12年间中部六省科技创新活动的综合技术效率均值呈下降趋势;各省的科技创新效率存在较大的地区差异;中部六省科技创新活动的全要素生产率2000—2007年增长了8%,2008—2011年增长了5.7%;政府资金支持对科技创新效率有显著的负面影响,外资利用水平、工业化水平和人力资源水平对科技创新效率有显著的正面影响。     

基于交叉DEA的河西地区农业经济效率研究CSSCI

在传统DEA的基础上引入交叉评价机制和虚拟决策单元,对2009—2012年河西20个县域的农业经济效率进行了研究,以克服传统DEA无法区分有效单元之间的优劣和明确各决策单元的提升潜力,并对河西地区农业经济效率变化趋势进行收敛性检验。研究发现,2009—2012年河西地区农业经济效率普遍很低,县域间差异较为显著,且呈扩大趋势;河西地区目前主要介于低投入低产出和高投入高产出阶段,农业经济效率具有很大提升空间。     

基于交叉DEA的河西地区农业经济效率研究

在传统DEA的基础上引入交叉评价机制和虚拟决策单元,对2009—2012年河西20个县域的农业经济效率进行了研究,以克服传统DEA无法区分有效单元之间的优劣和明确各决策单元的提升潜力,并对河西地区农业经济效率变化趋势进行收敛性检验。研究发现,2009—2012年河西地区农业经济效率普遍很低,县域间差异较为显著,且呈扩大趋势;河西地区目前主要介于低投入低产出和高投入高产出阶段,农业经济效率具有很大提升空间。     

基于环境效应的“丝绸之路经济带”全要素能源效率研究——基于中国段17个城市的实证分析

采用"多投入—多产出"的DEA模型,以环境生产函数和方向性距离函数为基础,将污染变量作为坏产出而引入生产函数,在传统生产技术的基础上构造出环境生产技术,对丝绸之路经济带(中国段)17个城市2000—2014年全要素能源效率、成分、影响因素进行测度与分析。研究表明:在环境约束下能源过度使用、废气过度排放导致丝绸之路经济带(中国段)各城市能源效率增长率和能源使用技术效率增长率降低。同时,因为忽视能源减排技术,导致能源使用技术进步增长率降低。因此,通过提高能源利用效率、强化节能减排技术利用、调整产业结构、抑制高能耗行业过快增长、加强丝路沿线城市技术交流与合作等举措有助于提高各城市的全要素能源效率,最终实现丝绸之路经济带的经济增长与能耗降低。     

福建县域农业全要素生产率测算及其收敛分析

基于福建67个县(市、区)2003—2012年的农业投入产出5个主要指标数据,运用Dea-Malmquist指数法测算福建县域农业全要素生产率,并对其进行收敛分析。结果表明,福建县域农业全要素的增长动力主要来源于技术进步,农业全要素生产率的县域差异是技术进步和技术效率变动共同作用的结果。县域间农业全要素生产率的差异与县域间农业生产水平的差异均呈现出逐步缩小的态势。     

油气田开发水资源高效利用探讨

在油气田开发过程中,尤其是干旱缺水地区,处理好生产用水与产出废水之间的关系是油气田企业可持续发展的重要问题。油气田开发水资源高效利用的最终目的是减少淡水的消耗量,主要体现在新鲜水的合理使用及产出废水的回收再利用两个方面。提出应以产出废水为生产水源,研发适合其水质特征的工作液体系,实现产出废水"免处理"再利用;建立油气田开发水管理体系,根据水的不同用途,科学调配新鲜水和产出废水,实现水资源的高效利用。     

我国海洋科技创新效率测算及实证研究——基于创新价值链的视角

基于创新价值链的视角,将我国海洋科技创新活动分解为创新研发和成果转化两个过程,借助两阶段DEA模型对我国11个沿海省份2006—2016年的海洋科技创新效率进行测算。结果表明:样本期内我国海洋科技创新研发效率整体呈现上升趋势,而海洋科技成果转化效率呈现缓慢下降趋势;我国海洋科技创新研发效率远低于成果转化效率,创新研发效率水平不高是导致海洋科技创新综合效率低下的根本原因;海洋科技创新研发效率、成果转化效率和综合效率均存在不同程度的地区差异,且呈现逐渐扩大的趋势。